证监会沪深巡回审理办公室亮相
www.moneyweekly.com.cn   2018-03-30   证券时报

近日,“中安消”、“保千里”重大资产重组信披违规相关案件听证会召开,两宗案件的发现和处理过程集中体现了证监会对执法资源的有机整合和对“大执法”格局的共建举措。此次听证会召开地点为上海巡回审理办公室,根据证监会部署,沪深两地巡回审理办公室工作重点为审理与交易所上市公司相关的信息披露违法、内幕交易、操纵市场等违法违规案件及证监会处罚委指定审理的其他案件,是证监会行政执法体制改革的一大创新。

上述两场听证会是上海巡回审理办公室自2017年开始筹建后的首批公开听证,具有一定意义和积极作用。据上海专员办相关负责人介绍,调查组对听证会高度重视,会前组织了多次模拟,对种种可能出现的情况作了充分设想,严阵以待,在回应过程中体现了稽查执法队伍的专业素养和“亮剑”。

在沪深两地设立巡回审理办公室,派驻执法人员对交易所上市公司相关违法违规案件开展行政处罚审理工作,是证监会在行政执法体制改革创新方面迈出的重要一步,也是证监会强化对证券期货市场“依法、全面、从严”监管执法原则的体现。目前筹建工作已完成,沪深巡回审理办公室已配备多名审理委员,案件审理工作有序开展。截至2018年3月20日,巡回审理办公室承办案件近50起,召开听证会10余场。

证监会相关部门负责人表示,巡回审理办公室由证监会处罚委统一指挥,一体运行,保证标准统一、尺度相同、规范有序。巡回审理办公室主要有三个特点:一是便利当事人,二是有助于提高行政处罚效率,三是能够促进行政执法与一线监管衔接,提高监管效能。

该负责人表示,巡回审理办公室的设立旨在推动证券期货行政执法力量贴近市场和监管一线,更好地适应市场新变化,满足监管新要求,是证监会自2017年起重点推进的工作,目前仍处于持续优化和深化当中。巡回审理办公室的设立不是简单着眼于一个部门,而是从监管全局出发作出制度安排,从“大执法”的角度来设立和推动相关工作。

上海巡回审理办公室相关负责人对“大执法”的流程进行了说明。她举例,前期交易所可能发现一些违法违规线索并予以上报,具体的调查工作部分由证监会上海专员办主导。上专办在调查结束后将相关案件资料移交证监会处罚委,由处罚委指定上海巡回审理办公室具体参与审理工作。案件审结后,处罚决定一旦正式下达,中证中小投资者服务中心可继续通过支持诉讼等手段,切实维护中小投资者的合法权益。

该负责人表示,以上两起重大资产重组案件的发现和处理过程集中体现了证监会对执法资源的有机整合和对“大执法”格局的共建举措。不仅彰显法律的威慑力,而且通过处罚和维权两种方式践行了保护中小投资者的工作要求。

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