最忙独董被顶格处罚 知法违法
www.moneyweekly.com.cn   2017-03-08   证券日报

2017年1月份,证监会依法对宋常内幕交易“国发股份”、短线交易“京能置业”等股票行为作出行政处罚,被媒体称为“最忙独董”的中国人民大学教授宋常被处以110万元的“顶格”罚款,同时被采取10年市场禁入措施。此案从立案调查到行政处罚都受到媒体的广泛关注,形成了较大的社会影响力,对于上市公司高管群体具有重要的教育与警示意义,对仍抱有侥幸心理的不安分人员形成强大震慑。

2015年5月份,深圳专员办调查人员在对张某、邢某异动账户筛查过程中发现证券账户资金来自其导师宋常。调查人员层层深入,发现宋常与内幕信息知情人陈铭的关系密切,内幕信息敏感期与陈铭存在电话联络,最终确定宋常涉嫌内幕交易“国发股份”。同时发现宋常作为多家上市公司独立董事,多次短线交易“京能置业(600791)”等股票。

据了解,宋常先后担任14家上市公司独立董事,对其中10只上市公司股票进行过短线交易(其中7只超过追溯时效)。2015年4月9日,宋常使用本人账户在窗口期买入京能置业股票,发现不妥后当日向上海证券交易所报送《关于误操作买入京能置业股票的说明》,4月13日,宋常仍然利用“邢敏”账户再次买入京能置业30000股,成交金额290400元。

不同于以往调查对象的硬对抗,宋常作为中国人民大学商学院教授、博士生导师,在资本市场浸淫多年,拥有一定人脉和资讯渠道,对证券法律法规较了解,熟悉证监会的调查方式和重点,在前期调查中软对抗强烈,对调查工作造成了不少困难。同时,内幕信息知情人作为宋常学生,也在项目中和工作中有求于宋常,所以在前期调查中,陈铭竭力隐藏宋常。

但面对疑点和困境,调查人员咬定青山不放松,冷静分析案情,找问题的薄弱环节进行突破。通过设身处地的为名义开户人张某、邢某分析作伪证的不利法律后果,从而打消其顾虑,明确了账户资金全部归属宋某,为案件攻破打开缺口。对于宋常返校上课的要求,调查人员本着尊重知识、尊重教育的思想,同意陪同宋常返校上课,同时也为调查争取更多机会、探寻更多线索。功夫不负有心人,最终调查人员在其办公室发现其隐藏的重要线索,当场拆穿其虚假言辞。

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